本文作者:理财投资网

好几家头顶部投顾公司遭罚!领域遭遇重新洗牌机遇

理财投资网 2021-12-23 13:02

  湖南省证监局连开好几张罚款单,知名投顾公司也被罚。

  12月22日,湖南省证监局各自对群众证券项目投资咨询比较有限公司长沙市分公司(通称“群众投顾”)、盈亚证券项目投资咨询比较有限公司(通称“盈亚证券咨询”)、湖南省巨景证券投资顾问比较有限公司(通称“巨景投顾”)采用出示警告函管控对策,另也对湖南金证项目投资咨询咨询顾问比较有限公司(下称“金证咨询”)三名责任人采用管控交谈对策。

  以上被罚公司或工作人员普遍现象四大问题:一是没证推荐股票,二是违反规定服务承诺盈利,三是投资人恰当性管理方法缺乏,四是服务项目阶段从业不标准。

  整理往日罚款单由此可见,2021年来投顾公司多因存有虚假广告、适度性管理方法不健全、开展业务的不合规管理等问题被罚,惩罚結果中勒令整顿比较广泛,除此之外也存有处罚、中止有关业务流程等方式。最近一张90万的超大金额罚款单开给了首证投顾,从被罚工作频率看来,2021年来,中方信富及分支机构已多次由于合规管理问题被管控提名。

  3家投顾公司同一天遭罚

  证券投顾公司迈入一波强管控,一日以内3家公司连续被湖南省证监局对出示警告函。

  罚款单表明,巨景投顾被罚缘故关键有四点,分别是:证券投资顾问业务流程内控制度规章制度不完善;投资人恰当性管理方法不标准;业务流程营销推广阶段留迹管理方法不及时;向顾客给予证券投资顾问服务项目阶段从业不标准。

  公布材料表明,巨景投顾创立于1993年,是我国最早进行证券项目投资咨询业务流程的殿堂级咨询公司之一,也是证监会第一批受权证券项目投资咨询组织。2013年初,公司由北京市搬迁湖南长沙市,并由北京市新兰德证券项目投资咨询有限责任公司公司改名为湖南省巨景证券投资顾问比较有限公司。

  另一家创立于1995年的知名投顾公司群众投顾一样被警告,被罚缘故是存有某些未在我国证券业协会登记注册为证券投资顾问的工作人员向顾客给予投资价值分析、证券投资顾问业务流程内控制度规章制度不完善等问题,除此之外也包含投资人恰当性管理方法不标准、证券投资顾问服务项目环节中存有向顾客服务承诺盈利;业务流程营销推广阶段留迹管理方法不及时等。

  而盈亚证券咨询存在的不足是:未在我国证券业协会登记注册为证券投资顾问的工作人员向顾客给予投资价值分析;证券投资顾问服务项目环节中存有向顾客服务承诺盈利;业务流程营销推广环节中存有未公平公正看待顾客。

  湖南省证监局表明,以上客观事实有事实确认单、公司说明、微信聊天截图等直接证据证实,以上公司应于2022年1月15日前递交书面材料,湖南省证监局将视整顿状况机构查验工程验收。

  投顾公司老总等责任人被提醒谈话

  投顾公司开展业务的不标准、内部控制不合规管理,相关负责人也严惩不贷。小编与此同时注意到,金证咨询三名相关负责人一样被湖南省证监局提名,在其中就包含公司老总兼首席总裁。

  被罚缘故主要是某些未在我国证券业协会登记注册为证券投资顾问的工作人员向顾客给予投资价值分析;投资人恰当性管理方法不标准;向顾客给予证券投资顾问服务项目阶段从业不标准;证券投资顾问服务项目环节中存有向顾客服务承诺盈利;对服务能力开展不实、虚假性的宣传策划;业务流程营销推广、服务项目给予阶段留迹管理方法不及时。

  湖南省证监局觉得,杨扬做为金证咨询老总兼首席总裁、苏永志做为副首席战略官投资顾问总公司经理、徐科做为合规管理风险控制主管对以上违规操作承担主体责任,三平均被规定于12月30日中午3时接纳管控交谈。

  金证咨询创立于1997年,现阶段注册资金5000万余元,也算得上是一家知名投顾公司,是证监会准许的全国各地第一批、湖南第一家得到证券项目投资咨询业务流程车牌的专门组织。老总兼首席总裁杨扬是金证公司创始者和大股东,与此同时也是全国各地第一批申请注册证券投资分析师和投资顾问。

  勒令整顿较普遍,有公司屡“吃”罚款单

  2021年来,对于投顾公司的管控趋势不断严格。整理往日罚款单由此可见,投顾公司多是因具备的虚假广告、适度性管理方法不健全、开展业务的不合规管理等问题被罚,惩罚結果中勒令整顿比较广泛,除此之外也存有处罚、中止有关业务流程等方式。

  最近一张超大金额罚款单开给了首证投顾。11月20日,中国证监会一则行政部门处罚决定书表明,中国证监会对北京首证投资顾问比较有限公司(通称“首证投顾”)违反规定违规操作开展了立案查处、审判,决策对北京首证给与警示、行政强制执行惩罚,并惩处90万余元的处罚。

  罚款单表明,首证投顾在微信营销全过程中给予、散播虚报或是欺骗投资人的信息内容,如向投资人推送带有“全胜记录”等虚报內容的信息内容。其一部分职工还根据微信聊天方法,向投资人推送带有服务承诺证券长期投资內容的信息内容,如“一个周期时间出来肯定是可以把你以前的亏本赚回家”“让你保盈利的100%准确度”等。

  9月9日,河北省证监局对河北源达信息科技股份有限公司公司采用行政强制执行并中止增加证券投资顾问业务流程顾客6个月管控对策的决策,因公司存有调查报告有关规章制度不完善、电视栏目中有服务承诺或确保长期投资的不合理描述、一部分员工存有不实/虚假性营销推广宣传策划等多种问题。

  3月2日,因大连华讯实控人/管理层及有关业务流程责任人出于失去联系情况、公司已没法对业务流程合规管理与内部控制开展有效的管理方法,大连市证监局对大连华讯采用行政强制执行并中止新增客户6个月的行政部门管理对策。大连华讯实控人的失去联系是因为因涉嫌违反规定被深圳市警察追捕。

  2月20日,河南省证监局对和信证券项目投资咨询股份有限公司公司采用行政强制执行的监管对策,公司存在的问题包含投资人恰当性管理方案要求不一致、顾客未对风险性承受力评定結果给予确定、未依照公司网址公示公告的产品类别将商品销售给适合的顾客。

  从被罚工作频率看来,有的投顾公司已变成被管控敲击的“熟客”。2021年来,北京市中方信富资本管理咨询比较有限公司(通称中方信富)及分支机构曾一度由于合规管理问题被管控提名。

  11月4日,北京证监局公布对中方信富采用行政强制执行管控对策的决策。罚款单表明,中方信富一部分职工长期性以公司为名在某第三方网络直播间进行互联网业务流程直播间,公司对于此事未开展合规。

  10月25日,中方信富郑州市分公司被河南省证监局采用行政强制执行对策,被罚缘故有三点,包含用章备案管理方法不详细;向顾客给予证券投资顾问服务项目时,未通知顾客证券投资顾问的名字以及备案编号;存有向顾客给予投资价值分析时,未提醒潜在性隐患的情况。

  3月5日,深圳证监局公布有关对中方信富深圳市分公司采用行政强制执行对策的决策,经审查,中方信富深圳市分公司在从业证券项目投资咨询业务流程全过程中,存有对某些顾客没完成风险性揭露、投资人恰当性管理流程且未签订即收费标准,给予投资顾问特性服务项目未签定投资顾问协义,服务项目留迹储存不全等问题。

(文章正文:华尔街见闻)

文章版权及转载声明

作者:理财投资网
本文地址:http://www.cxcxjx.com/jijinxingyedongtai/5480.html