本文作者:理财投资网

重罚30亿!这个投行巨头深陷腐坏丑闻 花钱消灾!刚踩两个地雷 严重损失

理财投资网 2021-10-24 13:03

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  因卷进贪污受贿发放贷款丑闻,法国巴黎银行将向英美两国付款高额罚款单以“免灾”。

  10月20日,据美联社信息,法国巴黎银行集团公司及美国分公司于当地时间19日允许向英国,美国付款总金额约4.7五亿美金(折合RMB30.7亿人民币)的处罚,以处理先前贪污受贿向莫桑比克蓝鳍金枪鱼捕捞业放贷的丑闻。

  祸从天降的是,2021年3月由韩的金融衍生品主管比尔·黄(Bill Hwang)运行的大家族基金投资Archegos Capital,创出了150亿美金(折合RMB984亿元)的“人类历史较大 单天亏本”,而与之协作的瑞信在本次暴仓事情中巨亏5五亿美金(折合RMB35两亿元)。

  “破财消灾”,瑞信被罚4.7五亿美金

  10月19日,美国和英国政府做出裁定,法国巴黎银行若要处理与莫桑比克腐坏丑闻相关的行贿和诈骗控告,就需要付款约4.7五亿美金(折合RMB30.7亿人民币)的处罚。

  实际看来,瑞信集团涉嫌方需向美司法部付款1.7五亿美金的邢事处罚,向英国中国证监会(SEC)付款9900万美金,并向美国政府付款两亿美金。与此同时,还将免去莫桑比克欠了的2亿美金负债。

  据美联社报导,这种控告与法国巴黎银行在2013年至2016年期内协助分配的近十亿美金债券发行和银团相关,致力于用以支助莫桑比克蓝鳍金枪鱼捕捞业,发展趋势所在国的海洋安全性工作。

  说白了“蓝鳍金枪鱼债卷”的绝大多数盈利,最后根据采购回扣迁移的方法落入瑞信的经济学家和莫桑比克高官的钱包。在这里起丑闻中,瑞信一些职工因涉嫌在分配13亿美金的借款时私收了总金额超出五千万美金的行贿。

  美国英国政府10月19日表明,“法国巴黎银行非法行为地欺诈投资人,违背了国外的反行贿法”。英国检查官Breon Peace在美司法部的证明中称:“法国巴黎银行根据其在美国的分公司参加了一项全世界违法犯罪诡计,以蒙骗投资人。”

  瑞信对裁定也做出相对应回复,表明“对民事诉讼程序的进行觉得令人满意”。法国巴黎银行的欧洲地区分公司还与法国金融体系监管组织达成共识,任职单独第三方监管其买卖和风险管控。

  刚踩两个地雷,严重损失

  近年来,这个欧洲地区知名金融企业深陷的事件不仅一起。

  前不久,瑞士金融市场监督管理(FINMA)表明,在对两年前产生的瑞信间谍案的调研中看到了“比较严重的机构缺点”。该监督机构已公布对瑞信采取一定的有效措施,对两人开展书面通知斥责,并对此外三人运行稽查程序流程。

  据报道,瑞信卷进的公司特工丑闻,关键聚集在该金融机构对其股东会高級组员及其若干名前职工和海外第三方开展窥视监视的作法。这起“间谍案”也致使了瑞信集团前CEO谭天忠的辞职。

  如出一辙,法国新闻媒体NZZ前不久消息称,法国警察突袭了瑞信在苏黎世的公司办公室,并带去了与美国一家早已破产的融资模式企业Greensill Capital有关的文档材料。

  而这起调研与2021年3月韩金融衍生品主管比尔·黄创出的“人类历史较大 单天亏本”股票基金暴仓事情相关。那时,前面一种运行的大家族基金投资Archegos Capital,累计亏本掉150亿美金(折合RMB984亿元)。

  先前,瑞信将100亿美金的顾客资产项目投资于英国金融企业Greensill,而这个公司在比尔·黄的股权融资买卖中损害了5五亿美金(折合RMB35两亿元)。

  瑞信股东会在9月探讨的策略评定中表明,集团公司的困难很有可能遭受外界要素的危害,Greensill和archgos这两个股票基金的倒闭危害了这家银行的盈利和顾客。而在先前,法国早已在2020年初金融衍生品Malachite Capital Management的股权融资毁约中损害了2.14亿美金(折合RMB13.7亿人民币)。

  对于此事,汇丰银行顶尖投资分析师投资分析师Paul J。 Davies觉得,以上难题关键来源于瑞信內部,主要是集团公司急切完成盈利总体目标,而不会重视自身是怎样完成这种总体目标。摩根银行投资分析师预估,投行和资管业务连续崩盘,或令瑞信蒙受损失达7五亿美金(折合RMB480亿元)。

  2021年7月29日,瑞信发布金融衍生品暴仓事情的调查研究报告还称,“事情关键因风控无法合理运行而造成”。

  据瑞信与此同时发布的第二季度盈利汇报表明,2021年第二季度净营业收入为51.0三亿瑞士法郎(折合363.18亿人民币RMB),同比减少18%;纯利润为2.5三亿瑞士法郎(折合18亿人民币RMB),小于先前3.8亿瑞士法郎的预估值;调节后的税前收入为13亿瑞士法郎(折合92.5两亿元RMB),同比减少11%。

  好几家国际性投行近年来屡曝丑闻

  近些年,好几家国际性著名金融企业卷进丑闻,频繁曝光“高价罚款单”。

  上年10月,英国最高的金融企业之一的摩根银行,被英国产品期货投资联合会(CFTC)给出了迄今为止最高的一张罚款单——9.2亿美金(折合RMB68亿人民币),处罚缘故来源于对2008年摩根银行外汇交易员控制白银价格的一次调研。

  CFTC根据升级数据储存和解析方法,剖析了1.7TB贵金属交易数据信息,判断摩根银行的诈骗个人行为。

  实际看来,2008年至2016年间,Nowak等控制金子,白金,珀金和钯金四种期货交易的价钱,让销售市场充斥很多虚报和欺诈性信息内容,从而蒙骗别的外汇交易员,导致她们认为销售市场将要增涨或下挫进而以Nowak等希望的价钱买卖。根据数千个该类非法行为程序流程,Nowak等盈利数百万美元,并给交易对手导致了累计数千万美元的损害。

  除此之外,据香港证监会,美司法部,英国金融个人行为监管局于上年10月公布的文档表明,高盛公司(亚洲地区)有限责任公司企业及高盛集团因管控情况严重缺少而被给出高价罚款单。

  香港证监会称,高盛公司(亚洲地区)在新加坡发展趋势有限责任公司(1MDB)债卷开售中犯有比较严重管控缺少遭香港证监会斥责,并判处处罚3.5亿美金,折算RMB约23.4亿人民币。

  香港证监会强调,那时候承担1MDB债券交易的高盛公司(亚洲地区)投资银行部合作经营董事总经理Tim Leissner认可,他曾与马来西亚籍经济学家刘特佐以及他人员串谋,向新加坡及阿布札比的高官付款贿款和采购回扣

  美司法部在同一时间发布信息,高盛集团允许向全世界管控组织,包含美司法部,英国中国证监会,马来西亚等管控组织付款逾29亿美金(折合RMB193.84亿人民币)的处罚。与此同时,美国金融体系监管政府也对高盛公司做出约RMB8.42亿人民币的处罚。

(文章内容来源于:券商中国)

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