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操纵23个账户狂买近15%股权 “牛散”与此同时违犯新、老版证券法 被并罚360万元

理财投资网 2021-09-24 14:26

  “牛散”操纵23个证劵账户,一度买进一家上市企业高达14.68%的个股,交易额度总计近十亿元!

  浙江证监局全新公布的一则行政部门处罚通知书,起底了“牛散”叶茂杨因涉嫌超占比持仓、限定期买卖的客观事实。

  罕见的是,监督机构评定其违规操作各自违背了2005年版证券法、2019年版证券法,累计给出了360万元的“罚款单”。

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  被告方为1971年出世的叶茂杨。经查明,叶茂杨具体操纵其自己、蒋某良、北方信托乾丰一号股票投资结合资产集合信托证劵账户等1七个行为主体户下23个证劵账户(下称“叶茂杨账户组”)。

  2016年5月9日至2018年8月31日期内,叶茂杨操纵应用叶茂杨账户组买卖钱江摩托个股。2016年7月26日,叶茂杨账户组成计持仓2344.592三万股,占总市值的5.17%,初次超出5%。2018年8月31日,叶茂杨账户组最大拥有钱江摩托6657.552一万股,做到总市值的14.68%。

  询查公示,2014年和2015年,国有资本情况的钱江摩托销售业绩持续亏本,被深圳交易所推行“暂停上市风险性警告”,运营陷入绝境。2016年6月,上市企业公布,吉利集团耗资约十亿元,回收钱江摩托29%股份,变成企业第一大股东。不难看出,叶茂杨在企业移主发布信息以前就已埋伏。

  14.68%(相匹配6657.552一万股)的持仓占比是什么样的市场交易经营规模?新闻记者查看钱江摩托2018年三季报,那时企业第一大股东吉利集团持有1.70亿股,二公司股东温岭钱江项目投资拥有529七万股,第三大股东常州市豪爵持有155七万股。

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  这代表着,那时候最大操控6657.552一万股的叶茂杨账户组,具体已位居上市企业的第二大股东势力。再看2018年三季报公司股东榜,叶茂杨自己拥有414万股,持仓占比为0.91%,为第十大股东;企业第四大股东为普通合伙人高雅萍,持有139三万股。

  天眼查表明,叶茂杨与高雅萍在“浙江省乾瞻资本管理有限责任公司”身上出现相交,前面一种是该企业的法人代表、老总兼经理,后面一种是该企业的大股东。

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  高雅萍在金融市场出现异常活跃性。2015年至今,其陆续创立或协同开设雅瑞和宜资产、上海市乾瞻项目投资、浙江省乾瞻项目投资等,关键从业投资管理、投资项目、私募投资基金管理方法等业务流程。其个人在二级市场涉足颇多,系金鼎亚药第一大股东。2016年上半年度,她亮相钱江摩托公司股东榜,与叶茂杨账户组的股票建仓時间符合。

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高雅萍持仓一览

  监督机构评定,2016年7月27日(超占比后次股票交易时间)至2018年8月31日,叶茂杨账户组总计买进5036.29亿港元,成交额8.47亿人民币;总计售出723.329一万股,成交额1.1六亿元,交易额度累计9.6三亿元。在这段时间,叶茂杨账户组净售出(天内售出超过买进)钱江摩托108.075五万股,成交额1822万元。

  从二级市场看,2016至2018年,钱江摩托的股票价格变化很大,最大贴近24元,最少跌去8元上下。截止到2021年中报,高雅萍等仍停留在钱江摩托的公司股东榜上。

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  浙江证监局觉得,叶茂杨具体操纵叶茂杨账户组,在2016年7月26日累计拥有钱江摩托股权做到上市企业已发售股权的5%时,未立即执行汇报及公示责任,亦未在持仓做到5%后,持仓占比每提升5%时按照规定开展汇报和公示,以上情形触犯了2005年版证券法第八十六条第一款、第二款要求,组成2005年版证券法第一百九十三条第二款上述违纪行为。

  在限定出让期内,叶茂杨再次交易钱江摩托,由于可用2019年版证券法对保障行政主体的正当权益更加有益,叶茂杨在受限期限内买卖钱江摩托个股的手段涉及违背2019年版证券法第三十六条第一款、第六十三条第一款和第二款的要求,组成2019年版证券法第一百八十六条上述违纪行为。

  被告方未明确提出阐述、申诉书建议,也未规定听证会。此案已经调研、案件审理结束。

  依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展危害性水平,浙江证监局决策:一、根据2005年版证券法第一百九十三条第二款的要求,对叶茂杨超占比持仓钱江摩托未汇报的个人行为行政强制执行,给与警示,并惩处60万元处罚;二、根据2019年版证券法第一百八十六条的要求,对叶茂杨在限定出让期限内出让钱江摩托的个人行为,给与警示,并惩处三百万元处罚。

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(文章内容来源于:上海证券报)

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