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证券公司公司债券业务从业能力评价迎修定!确立六类点评指标 存有下列情况立即列入C类

理财投资网 2021-09-24 14:26

  证券公司公司债券业务从业能力评价规范进一步提升。

  9月23日晚,中国证券业协会公布修定后的《证券公司公司债券业务从业能力评价方法(实施)》(下称“《办法》”),确立六类能力评价指标,包含证券公司公司债券业务的员工与制度保障、业务能力、合规管理开展业务的、风险控制成效、市场监管维护保养和服务项目战略。

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图片出处:研究会官方网站

  《办法》确立,能力评价指标满分成100分,在其中存有涉及到廉价市场竞争被监督机构或自我约束机构提醒谈话等情况的将被罚分。依据能力评价评分多少,点评結果将分成A、B、C三类,合规管理开展业务的指标项得分成0,或是得分成负值的将立即被划归C类。

  确立六类能力评价指标

  依据《办法》,证券公司公司债券业务从业能力评价指标一共有六类,分别是工作人员与制度保障、业务能力、合规管理开展业务的、风险控制成效、市场监管维护保养和服务项目战略。

  工作人员与制度保障指标,关键体现证券公司进行公司债券业务的组织建设与人员配置状况,包含证券公司公司债券组织建设指标、从事三年之上公司债券业务工作人员占有率指标与公司债券内控制度工作人员占有率指标。

  业务能力指标,关键体现证券公司进行公司债券业务的市場知名度,包含公司债券业务收益指标、公司债券主承销项目数指标与公司债券委托管理方法项目数指标。

  合规管理开展业务的指标,关键体现证券公司公司债券业务的运作合规,其以证券公司及本人上一本年度因进行公司债券包销与委托管理方法业务遭受刑事处分、行政许可、行政部门管控对策、自我约束对策的具体情况为根据。

  风险控制成效指标,关键体现证券公司进行公司债券业务在前面包销风险管控与后面委托管理方法的风险管控状况,其以证券公司毁约公司债券新项目比例及对应措施状况为根据。

  市场监管维护保养指标,关键体现证券公司进行公司债券业务时的行业竞争纪律维护保养状况,其以证券公司进行公司债券业务是不是参加廉价市场竞争与包销价格內部管束状况为根据。

  服务项目战略指标,关键体现证券公司公司债券业务对战略的贡献率,其以证券公司上一本年度包销“一带一路”公司债券、精准脱贫公司债券、翠绿色公司债券、创业创新公司债券等符合我国发展战略和现行政策状况的公司债券项目数或额度为根据。

  《办法》确立,能力评价工作中每一年机构一次,点评指标满分成100分,上述情况六大指标100分得分各自为15分、25分、20分、20分、10分、10分。

  存有三类情况立即列入C类

  廉价市场竞争、“低价”包销是近些年证券公司在公司债券包销全过程中层出不穷的违规操作,针对有关情况及其点评扣分标准,《办法》中也给予确立。

  说白了廉价市场竞争,就是指以显著小于销售市场一般收费标准水准或小于费用的价钱承包承揽新项目。就市场监管维护保养指标来讲,公司债券包销价格內部管束线指标满分成2分,标准市场竞争指标满分成8分。

  证券公司因进行公司债券业务涉及到廉价市场竞争被监督机构或自我约束机构提醒谈话,或是应报公司债券包销价格內部管束重点表明沒有立即申报的,每一次扣1分;因进行公司债券业务涉及到廉价市场竞争被采用自我约束监管对策或自我约束管控对策、政纪处分、行政部门管控对策、行政许可及更比较严重惩罚的,每一项罚分从2分得8分不一。

  在风险控制成效指标得分层面,《办法》确立证券公司上一本年度存有包销或委托管理方法的公司债券新项目处在毁约情况且遭受惩罚处罚的,按处在毁约情况且遭受惩罚处罚的公司债券项目数占本年度续存公司债券新项目数量的比率开展排行,每5名区划一档,排名第一档的证券公司扣20分,往后面每档各自比前一档少扣1分。

  依据证券公司能力评价评分多少,点评結果分成A、B、C三类,正常情况下点评评分排名前30%的证券公司划归A类,点评评分排行后20%的证券公司划归C类,排行正中间部位的证券公司划归B类。

  《办法》尤其确立,存有下列情况之一的证券公司将立即列入C类:一是未按要求申报能力评价原材料的;二是合规管理开展业务的指标项得分成0或是得分成负值的;三是造成比较严重欠佳社会影响等别的研究会觉得理应列入的。

(文章内容来源于:中国证券报)

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