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深圳交易所:对最近涨幅出现异常的“清水源”“中青宝”开展关键监控

理财投资网 2021-09-18 06:04

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  一、上市企业管控动态性(2021年9月10日-9月16日)

  9月10日至9月16日,本所对1宗违规操作开展政纪处分,涉及到标准运行违反规定;对8宗违规操作传出管控函,1宗涉及到信息公开及规范化运行违反规定,7宗涉及到股票买卖及大股东减持违反规定。这周传出中报问询函28份,资产重组问询函4份,关心函19份、别的信件8份。

  二、销售市场买卖管控动态性(2021年9月13日-9月17日)

  9月13日至9月17日,本所共对83起证劵出现异常买卖个人行为采用了自我约束管控对策,涉及到盘里拉抬打击、虚报申请等出现异常买卖情况;对最近涨幅出现异常的“清水源”“中青宝”开展关键监控,并立即采用管控对策;共对17起上市企业重大事情开展审查,并汇报中国证监会3起因涉嫌非法违反规定线索。

  三、vip会员管控动态性(2021年9月13日-9月17日)

  这周,对于一家vip会员执行顾客买卖个人行为管理方法岗位职责不及时,造成投资人违反规定参加风险性警告股票买卖交易,本所对其采用口头上警告的管控对策。

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(文章内容来源于:深交所网站)

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